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李超:持续释放大幅提高证券违法成本的强烈信号

2022/5/28 9:07:00

证券时报记者 程丹

证监会副主席李超近日在参加第一届厦门金融司法协同论坛时表示,证监会将持续健全投资者维权救济机制,建立健全证券纠纷特别代表人诉讼常态化机制,持续释放大幅提高证券违法成本、坚决保护投资者合法权益的强烈信号,增强投资者的获得感、安全感、幸福感。

李超指出,坚持依法治市、依法监管,积极在法治轨道上深入推进包括注册制改革在内的全面深化资本市场改革,以及各项监管工作,不断提升资本市场法治建设水平,依法维护投资者合法权益,始终是证监会的工作重心,这些工作都离不开立法司法部门的支持。资本市场法律制度建设取得突破性进展。《证券法》全面修订,为资本市场改革提供了坚实的法律保障。《期货和衍生品法》出台,补齐了我国期货和衍生品领域的法律“短板”。《刑法修正案(十一)》大幅提高了欺诈发行、信息披露造假等证券期货犯罪的刑罚力度。《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》及其配套规则落地实施,证券期货市场行政执法能力和水平进一步提升。总的看,具有中国特色的资本市场法律体系正日趋完善。同时,司法机关围绕科创板、创业板试点注册制的关键领域和重点环节制定发布司法解释等文件,有力保障了注册制改革顺利推进。

李超指出,落实“零容忍”要求依法全面从严治市的震慑进一步强化,证监会成立打击资本市场违法活动协调工作小组,加强大案要案惩治和重点领域执法,从严打击证券违法活动。2021年共办理案件609起,作出处罚决定371项,罚没款金额45.53亿元,向公安机关移送和通报涉嫌证券期货犯罪案件线索177起。多元化的投资者保护机制日益健全。首单证券纠纷特别代表人诉讼成功落地,为投资者开辟“默示加入”的诉讼救济途径。在司法机关的大力指导支持下,康美药业案从普通代表人诉讼顺利启动,不到一年时间即完成特别代表人诉讼的转化、判决、赔付,5.2万名投资者获赔24.59亿元,其中,损失金额50万元以下的中小投资者人数占比超过99.4%,均通过破产重整程序获得一次性全额现金清偿。此外,投资者保护机构积极参与五洋债、飞乐音响、中创环保等普通代表人诉讼实践,接受法院委托为投资者提供损失测算等服务,已判决的普通代表人诉讼中,有千余名投资者获赔近10亿元。厦门辖区目前也有2起案件适用了普通代表人诉讼程序。37家证券期货调解组织已成功调解2万多件案件,投资者获赔金额81亿余元。

李超强调,证券监管要不断加强与司法的协同,共同营造良好的资本市场生态。证监会将始终坚持以人民为中心的发展思想,持续健全投资者维权救济机制,建立健全证券纠纷特别代表人诉讼常态化机制,推动行政罚没款优先用于投资者赔偿制度落地,提高多元纠纷化解能力和效率,持续释放大幅提高证券违法成本、坚决保护投资者合法权益的强烈信号,积极构建公开公平公正的市场环境,切实增强投资者的获得感、安全感、幸福感。





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